AREAS FORMATIVAS
Obligaciones básicas para la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Objetivos:Dar a conocer las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y su reglamento de desarrollo. Contenidos:Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas ¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo? Fases del blanqueo de capitales. Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados. Normativa de aplicación.
Sujetos obligados ¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
Medidas de diligencia debida Medidas normales de diligencia debida. Medidas simplificadas de diligencia debida. Medidas reforzadas de diligencia debida.
Procedimientos y medidas de control interno Políticas y procedimientos de control interno. Análisis de riesgos y examen especial. Órgano de control interno. Representante ante el SEPBLAC. Manual de prevención.
Comunicación de operaciones y conservación de documentos Comunicaciones por indicio. Comunicaciones sistemáticas. Conservación de la documentación.
Medidas específicas de control y protección Examen por un experto externo. Formación de empleados. Órganos centralizados de prevención. Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes. Protección de datos de carácter personal.
Casos o supuestos especiales Declaración de movimientos y medios de pago. Comercio de bienes. Fundaciones y asociaciones. Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero. Administrador nacional del registro de derechos de emisión. Premios de loterías y otros juegos de azar.
Infracciones y sanciones Infracciones muy graves. Infracciones graves. Infracciones leves. Graduación de sanciones y tipos de sanciones. Responsabilidad y prescripción de las sanciones.
Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias. Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias. Glosario Bibliografía básica_ legislación Bibliografía_ Web.
Contenidos Cd: Tutorial interactivo de los contenidos, normativa vigente en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, artículos de interés, enlaces de interés y formularios necesarios para los sujetos obligados.
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